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1. 您是否為自己購(gòu)買資產(chǎn)管理產(chǎn)品( )

2. 您的金融資產(chǎn)是否不低于300萬(wàn)元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）

3. 您最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元( )

下一步

機(jī)構(gòu)名稱　

聯(lián)系方式　

證件類型　

證件號(hào)碼　

1. 貴機(jī)構(gòu)是否為本機(jī)構(gòu)購(gòu)買資產(chǎn)管理產(chǎn)品( )

2. 貴機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)是否不低于1000萬(wàn)元( )

下一步

1.您目前的主要收入來(lái)源是：( )

A．工資、勞務(wù)報(bào)酬
B．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得
C．利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入
D．出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入
E．無(wú)收入來(lái)源，生活主要依靠積蓄或社會(huì)保障

2.您最近三年個(gè)人年均收入為：( )

A.不超過(guò)5萬(wàn)元人民幣
B.5萬(wàn)-20萬(wàn)元（不含）人民幣
C. 20萬(wàn)-70萬(wàn)元（不含）人民幣
D. 70萬(wàn)元人民幣以上

3.最近您家庭預(yù)計(jì)進(jìn)行期貨投資的資金占家族現(xiàn)有總資產(chǎn)（不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn)）的比例是：( )

A．70%以上
B．50-70%
C．30-50%
D．10%-30%
E．10%以下

4.您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：( )

A．沒有
B．有，住房低押貸款等長(zhǎng)期定額債務(wù)
C．有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)
D．有，親朋之間借款

5.您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額（包括金融資產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)）為：()

A．不超過(guò)10萬(wàn)人民幣
B．10萬(wàn)-100萬(wàn)（不含）人民幣
C．100萬(wàn)-300萬(wàn)元（不含）人民幣
D．300萬(wàn)元人民幣以上

6.以下描述中何種符合您的實(shí)際情況：( )

A．現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過(guò)兩年
B．已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位
C．取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(CPA)或注冊(cè)金融分析師證書(CFA)中的一項(xiàng)及以上
D．我不符合以上任何一項(xiàng)描述

7.您的投資知識(shí)可描述為：( )

A．有限：基本沒有證券期貨投資知識(shí)
B．一般：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解
C．豐富：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解
D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，且理解深入

8.您的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：( )

A．除銀行活期和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)
B．除銀行活期和定期存款外，我購(gòu)買過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)
C．我是一位有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策
D．我是一位非常有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過(guò)權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易

9.有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），我認(rèn)為這樣的交易頻率：

A．太高了
B．偏高
C．正常
D．偏低

10.以下金融產(chǎn)品或服務(wù)，您投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：

A．銀行存款
B．債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等
C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種等
D．期貨、期權(quán)
E．融資融券
F．復(fù)雜金融產(chǎn)品、其它產(chǎn)品或服務(wù)

11.您的投資年限為：

A．1年以下
B．1-5年
C．5-10年
D．10年以上

12.您用于期貨及相關(guān)投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：

A．0到1年
B．1-5年
無(wú)特別要求

13.您打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？

A．債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種
B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種
C．期貨
D．融資融券
E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)
F．其他產(chǎn)品或服務(wù)

14.假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：

A．全部投資于A
B．大部分投資于A
C．兩種投資各一半
D．大部分投資于B
E．全部投資于B

15. 當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)，您的首要目標(biāo)是：

A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)
B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)
C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)
D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)

16.您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？

A．盡可能保證本金安全
B．一定的投資損失
C．較大的投資損失
D．損失可能超過(guò)本金

17.您打算將自己的投資回報(bào)主要用于：

A．改善生活
B．個(gè)體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或證券、期貨投資以外的投資行為
C．期貨
D．融資融券
E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)
F．其他產(chǎn)品或服務(wù)

18.您的年齡是：

A．18-30歲
B．31-40歲
C．41-50歲
D．51-60歲
E．超過(guò)60歲

19.您的最高學(xué)歷是：

A. 高中或以下
C. 大學(xué)本科
D. 碩士及以上

20.您家庭的就業(yè)狀況是：

A．您與配偶均有穩(wěn)定收入的工作
B．有配偶，其中一人有穩(wěn)定收入的工作
C．有配偶，均沒有穩(wěn)定收入的工作或者已退休
D．單身，但有穩(wěn)定收入的工作
E．單身，目前暫無(wú)穩(wěn)定收入的工作

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1.貴單位的性質(zhì)：( )

A．國(guó)有企事業(yè)單位
B. 非上市民營(yíng)企業(yè)
C．外資企業(yè)
D．上市公司

2.貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：( )

A. 500萬(wàn)元以下
B. 500萬(wàn)元-2000萬(wàn)元
C. 2000萬(wàn)元-1億元
D. 超過(guò)1億元

3.貴單位年?duì)I業(yè)收入為：( )

A．500萬(wàn)元以下
B．500萬(wàn)元-2000萬(wàn)元
C．2000萬(wàn)元-1億元
D．超過(guò)1億元

4.貴單位擬投入期貨賬戶資產(chǎn)為：( )

A．300萬(wàn)元以下
B．300萬(wàn)元-1000萬(wàn)元
C．1000萬(wàn)元-2000成元
D．超過(guò)3000萬(wàn)元

5.貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：()

A．銀行貸款
B．公司債券或企業(yè)債券
C．通過(guò)擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款
D．民間借貸
E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù)

6.對(duì)于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：( )

A．一名兼職人員(包括負(fù)責(zé)人自行決策)
B．一名專職人員
C．多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確
D．多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工

7.貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：( )

A．現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過(guò)兩年
B．已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位
C．取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊(cè)金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上
D．本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述

8.貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：( )

A．沒有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性
B．已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則
C．已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則

9.貴單位對(duì)證券期貨投資知識(shí)的了解可描述為：( )

A．有限：基本沒有掌握證券期貨投資知識(shí)的人員
B．一般：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解
C．豐富：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解
D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，且理解深入的人員

10.貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：

A．除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)
B．除銀行活期賬戶和定期存款外，購(gòu)買過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)
C．本單位具有比較投資經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策
D．本單位對(duì)于投資相當(dāng)有經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)權(quán)證或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易
E．本單位對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與期貨或其它復(fù)雜衍生品交易

11.有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：( )

A．太高了
B．偏高
C．正常
D．偏低

12.過(guò)去一年時(shí)間內(nèi)，貴單位購(gòu)買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：

A．5個(gè)以下
B．6至10個(gè)
C. 11至15個(gè)
D．16個(gè)以上

13.以下金融產(chǎn)品或服務(wù)，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：( )

A．銀行存款
B．債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等
C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種等
D．期貨、期權(quán)
E．融資融券
F．復(fù)雜金融產(chǎn)品、其它產(chǎn)品或服務(wù)

14.如果貴單位曾經(jīng)從事過(guò)金融市場(chǎng)投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少:( )

A．100萬(wàn)元以內(nèi)
B．100萬(wàn)元-300萬(wàn)元
C．300萬(wàn)元-1000萬(wàn)元
D．1000萬(wàn)元以上
E．從未從事過(guò)金融市場(chǎng)投資

15. 貴單位用于期貨及相關(guān)投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：( )

A．0到1年
B．0到5年
C．無(wú)特別要求

16.貴單位進(jìn)行投資的首要目標(biāo)是：( )

A．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低；
B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)
C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)
D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)

17.貴單位打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？

A．債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種
B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種
C．期貨
D．融資融券等
E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)
F．其他產(chǎn)品或服務(wù)

18.貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？( )

A．10%以內(nèi)
B．10%-30%
C．30%-50%
D．超過(guò)50%

19.假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：( )

A. 全部投資于A
B. 大部分投資于A
C. 兩種投資各一半
D. 大部分投資于B
E．全部投資于B

20.貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么？

A．閑置資金保值增值
B．獲取主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的投資收益
C．現(xiàn)貨套期保值、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)
D．減持已持有的股票

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以上問(wèn)題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問(wèn)題答案:

您對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及您的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為: 99 分。

根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：進(jìn)取型

適合您的資產(chǎn)管理產(chǎn)品評(píng)級(jí)為中高風(fēng)險(xiǎn) 。

聲明：本人已如實(shí)填寫上述調(diào)查問(wèn)卷，并了解了自己的風(fēng)險(xiǎn)承受類型和適合購(gòu)買的產(chǎn)品類型。

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合格投資者調(diào)查